内容提要 产业损害在世界范围内受到各国政府的高度重视， 保护本国产业健康发展是一个国家政府的重要职责。本文通过将层次分析法与预警体系有机的结合， 以奶业信息化为目标， 对乳品在贸易环节中多项检测数据进行整理、 分析、 储存等处理， 利用 2004—2011 年历史数据对产业损害预警分析模型进行了检测， 研究发现， 2009 年中国奶业损害预警模型综合评价结果为比较危险， 与实际情况基本相符， 并针对中国奶业发展提出了相关政策建议。

关键词 奶牛 产业损害 预警模型

    一、 引 言

世界贸易组织(WTO )《反倾销守则》 将产业损害界定为， 进口商品给进口国生产相同或类似产品的产业造成实质伤害、 实质性损害威胁或实质性阻碍了该类产业建立 。《中国反倾销—产业损害幅度测算方法》 将产业损害定义为， 在国际贸易中， 出口商品(或进口商品)在某进口国国内的大量销售对该国国内相关产业的发展和建立造成威胁、 阻滞以及毁灭的过程。近年来， 中国乳品贸易程度加大， 国外乳制品进口对中国的产业冲击也不断加强， 只有构建可行的奶业损害预警模型， 对乳品贸易潜在危机进行提前预警， 才能使各方损失降至最低。

近年来， 部分学者对产业损害预警模型构建进行了研究， 陈又星等(2009)从产业损害运行的客观规律出发， 本着可操作性、 可比性、 预警性和科学性原则， 建立了产业损害指标， 并进行实证分析;徐春霞等(2011)分析了河北省水产品安全预警现状， 提出了河北省水产养殖安全预警子系统构建的基本思路及框架体系;程杰等(2010)构建了河南省安全监测预警系统;刘树枫等(2001)在理论分析和实践工作的基础上， 采用层次分析法， 将预警的各影响因素进行了统计分析;张双凤等(2011)通过把华北地区分为不同的预警区域， 建立区域地震震情指标预警模型， 确定了华北地区 14 个地震预警判据， 利用层次分析法， 通过震情指标的相应运算， 建立区域指标预警系统， 根据预警等级判断标准得出每次震例的红、 橙、 黄、 蓝预警等级;李梦觉等(2009)通过建立粮食安全预警系统和指标体系， 为衡量粮食安全状况提前对粮食安全损害发出预报， 并及时做出政策调整构建了系统性框架;邵立民(2011)根据中国粮食发展总体目标， 分析了中国历年粮食发展的规律， 用符合实际的科学预测模型，预测出未来粮食安全综合警限指标， 并提出了建立中国粮食安全预警系统的对策。本研究从预警指标体系的设计、 模型构建、 预警模型的应用等方面构建中国奶业损害预警模型，并对 2004—2011 年中国奶业损害情况进行了验证及综合评价。

二、 中国奶业损害预警模型指标体系的设定

本文主要依据中国 《对外贸易法 》 、 《反倾销条例》 等国内法律法规的基础上， 根据产业损害相关理论， 并结合奶业自身特点设计了中国奶业损害预警指标体系。

(一)中国奶业损害预警指标体系设立的原则选择、 确定合理的奶业损害预警指标体系是建立一个反应快速准确的预警监测体系的关键。一套合理的指标体系， 应该具备整体性、 层次性、 科学实用性。(1)整体性。奶业损害预警模型指标体系的设计是一个系统工程。要坚持定量计算与定性判断相结合、 指标设置的综合表征与单项描述相结合、 指标的静态分析与动态分析相结合。(2)层次性。奶业损害预警模型指标体系是由具有一定功能的、 指标内在有一定的关联性、 指标反映分级有一定的层次性的指标组成， 各指标层包含的指标又相互补充、 支持。(3)科学实用性。提供一套具有实用性的评价指标， 同时为中国实施反倾销、 反补贴和特别保障措施的重要依据是建立中国奶业损害预警指标体系的目的之一， 因此， 建立中国奶牛产业损害预警指标体系要有一定的科学实用性。

(二)中国奶业损害预警指标体系的构成从确保乳品贸易安全的角度看， 预警指标体系在决策原则、 目的原则、 可得原则及就简原则的基础上， 应该包括进口数量影响指数、 进口价格影响指数、 国内产业影响指数以及其他相关指标等四方面指标。进口数量影响指标由进口数量变化率来反映， 进口价格影响指数由进口价格变化率， 国内产业影响指数由国内乳制品销售价格变化率、 税前利润率变化率、 进口占市场份额变化率、 国内销售数量变化率、 人均工资水平变化率来反映， 其他相关指标的指标主要由国内奶业相关政策的影响、 国内乳品企业竞争的影响来反映。

(三)中国奶业损害预警指标警限的设置为研究方便， 将警度分为单警度和总警度。指标层(方案层)各指标的警度称为单警度;目标层(即奶业损害警度)称为总警度。本研究参照 Likert 五点尺度量表即“利克特量表” (Lkert Scale)， 构建奶业损害程度的单警度和总警度警限。一般情况下， 警度的警限(评语集)划分由 “好” → “坏” 或由 “高” → “低” 分为 5 级， 分别对应 A、 B、 C、 D、 E 等级， 并相应赋值为 5、 4、 3、 2、 1。本研究将五点尺度量表转化为奶业损害预警指标的警限分别对应为 “非常安全、 安全、 一般、 危险、 非常危险” ， 本研究单警度五点尺度量表主要依据中国现有的消费水平和发展状况及专家调查问卷结果来衡量。具体预警指标变化率单警度五点尺度量表(见表 2)。

(四)中国奶业预警指标变化率单警度分析依据我国奶牛产业现有的消费情况和经济发展状况， 本文认为我国乳制品进口数量变化率应以30%左右为宜。因此设置30%为我国乳制品进口数量变化率安全的起点(见表2)。除2005 年外， 中国乳制品进口量呈现上升的态势， 2009 年中国乳制品进口量变化率为近几年增长率最高水平， 根据乳制品进口量值单警度五点尺度量表(见表 2)， 2006 年我国乳制品单警度安全处于“临界危险” 水平， 2009 年进口数量变化率达到 70. 04%， 处于 “危险” 水平。根据对我国乳制品进口情况的分析， 结合中国的经济发展情况， 本研究认为我国乳制品进口价格变化率应维持在 10%左右。本研究选取的价格数据经汇率、 乳制品消费价格指数调整至 2007 年价格水平， 并取价格变化率绝对值。根据乳制品进口平均价格变化率单警度五点尺度量表(表 2)， 2009年中国乳制品进口平均价格变化率达到了 －34. 97%(见表 3)， 处于 “危险” 水平。由数据的可获得性， 本文用全国袋装鲜牛奶(元/500 克)销售平均价格来代替国内乳制品销售价格， 将超市集市平均价格作为国内乳制品销售价格来统计， 并将 10% 作为安全起点(见表 2)。由表 3 －3可知， 除 2005 年外， 全国袋装鲜牛奶销售平均价格为上升趋势， 2005 年下降了 0. 46%， 本研究取该值的绝对值进入模型， 2006 年处于“临界危险” 水平， 2008 年较 2007 年平均价格上涨了27. 24%， 处于 “危险” 水平， 2009 年平均价格未发生变动。税前利润变化率反映奶牛产业的盈利水平， 数值越小表明奶牛产业利润的变化幅度越小， 该产业受损害的程度越小;进口占国内市场份额可以反映出进口乳制品在中国市场中所占的比重， 进口占国内市场份额 = 进口量/(本国产量 － 出口量 + 进口量)， 中国进口乳制品占市场份额呈现先减后增的趋势， 2009 年进口占市场份额增加幅度较大， 处于 “非常危险” 水平(见表 3)。根据表 3 －5 数据及专家调查问卷， 将进口占国内市场份额比重的单警度五点尺度表划分如表2 －5所示;国内销售数量 = 本国产量 － 出口量， 反映了中国乳制品的国内销售情况。2000 年以来中国乳制品国内销售数量呈现上升趋势(见表 3)。2008 年较 2007 年， 中国乳制品销售数量仅增加 1. 41%， 处于 “临界危险” 水平。饲养奶牛人均工资水平反映乳制品进口对中国奶牛产业的影响， 本研究用饲养奶牛人工成本来替代人均工资水平。并将 5%作为安全起点， 当平均工资水平出现负增长时， 本文认为该指标单警度处于 “危险” 水平。根据饲养奶牛人均工资单警度表可知， 近年来我国饲养奶牛人均工资水平基本处于 “安全” 水平。加入 WTO 以来， 中国乳制品贸易发生了很大的变化， 贸易政策对中国乳制品贸易的影响程度逐步加大， 2008 年发生了三聚氰胺事件， 因此， 将 2008 年作为一个转折点， 中国乳制品贸易政策影响的单警度五点尺度量表如表 2 所示。国内乳品企业竞争状况影响中国乳制品企业的发展， 随着中国生产力水平的发展， 奶牛产业技术水平逐步提高， 国内乳制品企业的竞争日益激烈， 本研究采用“均值原则” 确定技术进步影响的单警度五点尺度量表。

三、 中国奶业损害预警模型的构建

(一)建立判断矩阵奶业损害预警模型的构建， 是一个比较复杂的多属性决策问题， 其目标具有层次结构;引入权重可以将多属性决策问题转化为单属性决策问题求解， 它解决了指标属性值对目标即预警指数重要性的度量问题， 监测指标属性值的确定。本研究采用确定权重的 AHP 算法， 即用 1 ～9 标度， 通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性(见表 4)。

(二)计算指标权重本研究采用和积法计算指标权重， 具体步骤为:(1)将判断矩阵的每一列元素作归一化处理， 其元素的一般项为;B ij =b ij∑bij(i， j =1， 2， …n)(2)将每一列经归一化处理后的判断矩阵按行相加为;w ij = ∑nj =1 b ij (i =1， 2， 3， …n)(3)对向量W = (W 1 ， W 2 ， …， W n ) t 归一化处理:W i =w i∑nj =1 w j(j =1， 2， 3， …n)W = (W 1 ， W 2 ， …， W n ) t 即为所求的特征向量的近似解。(4)一致性检验， 其表达式为: CＲ =CIＲI其中， CＲ 为一致性指标， 当 CＲ ＜0. 1 时， 一致性检验通过， 即判断矩阵是合理的。

(三)构建预警模型通过专家打分对中国奶牛产业损害预警指标的层次结构进行分析比较， 分别构建判断矩阵， 然后计算出中国奶牛产业损害各评价指标的权重， 进而采用多目标线性加权函数法， 计算出中国奶牛产业损害的综合评分值， 即:D = ∑mi =1wi ∑nj =1Ｒijwij其中， D— — —中国奶牛产业损害预警综合评价指数;m— — —准则层个数;n— — —某准则层选取的具体指标数;w i — — —第 i 个准则层在总目标层所占的权重;w ij — — —w i 准则层选取的第 j 个指标在该准则层所占的权重;Ｒ ij — — —第 i 个准则层中选取的第 j 个指标的评分值。中国奶牛产业损害预警综合评价安全级别的值域， 每一个级别对应于一个相应的值域。确定了中国奶牛产业安全级别的警戒值域才能据此确定中国奶牛产业损害的综合评价情况。按线性刻度法将中国奶牛产业损害安全警级划分为五级， 各级与中国奶牛产业损害综合评价指数 D 对应的关系如表 5 所示。

四、 中国奶业损害预警模型的实证分

析(一)中国奶业损害指标权重的确定分别求出中国奶业损害评价体系的各指标层权重之后， 可以得到各指标相对于总目标的权重， 见表 6。

(二)中国历年奶业损害综合评价指数经计算， 中国 2004—2011 年中国奶业安全度如表 7 所示: 2004—2007 年中国奶牛产业基本处于安全状态;2007—2009 年中国奶牛产业损害综合评价指数处于下降趋势， 受 2008 年 “三聚氰胺” 事件的影响， 2008 年、 2009 年中国奶牛产业损害安全评价均处于 “比较危险” 水平， 2010—2011 年出现了回升。随着我国进口乳制品数量的激增， 预计未来几年我国奶牛产业损害安全评价指数可能出现下降趋势。

五、 政策建议

(一)制定合理的关税政策， 保护我国奶业发展政府部门一直在为发展国内乳制品产业做着努力， 但我国奶业关税税率依然存在着名义税率高于实际税率， 这影响了国际上对我国加入 WTO 的协议的履行评价， 扭曲了关税的涉外作用， 影响到了我国的国际形象， 在一定程度上反映了我国进口商品关税税率制定的不够合理。在调整关税时应考虑对国内生产的影响。国内生产能力不足而需求量大的乳制品可采取低关税政策， 对国内生产基本能够满足国内需求， 竞争力不强的产品应采取高关税限制其部分进口， 对国内需求量少， 高附加值的产品可采取低关税。在此基础上， 应在遵守国际贸易准则的条件下采取适宜的非关税保护措施依法保护本国奶业， 充分使用符合 WTO 规则的“绿箱” 政策， 适当运用“黄箱” 政策来保护和发展我国奶业。

(二)建立奶牛产业损害预警信息平台， 防范国外乳制品过量进口的冲击我国加入 WTO 以后， 乳制品非关税贸易壁垒进一步削减， 关税趋于降低， 而乳制品进口主要来源地却存在着不同程度的倾销和补贴， 针对这种存在于国际贸易中的不公平行为， 运用世贸组织规则允许的反补贴、 反倾销和保障措施来维护本国乳业的利益是我国的权利， 我国应建立和完善奶业损害预警机制， 通过对乳制品进口数量、 价格及国内生产情况等重要参数的监测， 分析乳制品进口对国内产业的影响， 发布产业受到实质性损害、 实质性损害威胁或阻碍发展的预警。防范国外乳制品过量进口对我国奶牛产业造成的冲击。

(三)加强奶牛产业建设， 保障乳品质量安全我国奶牛产业正处于从散养向规模养殖转变， 粗放型向集约型转型时期， 在此过程中出现的散户数量、 奶牛存栏和牛奶产量下降、 散养户退出、 规模养殖数量增加等都是世界奶业发展的共同规律， 且对提高乳品质量安全水平有积极的作用， 对于奶牛养殖主产区， 应实现规模化、 标准化养殖， 对于诸如北京、 天津等较为发达的地区， 应保证足够的乳制品供应， 向小型家庭牧场转型。中国乳制品的健康发展需要从收购、 加工、 生产、 运输到销售， 注意质量和安全， 加大对乳品企业的监管并进一步加大对奶农的扶持力度， 奖励优质奶源农户， 鼓励其引进先进的管理技术， 制定出合理、 严格的检验标准， 提高监督部门的执法力度， 加大政府对举报人的保护力度， 从源头保证中国奶业的健康发展。(四)建立信息定期发布制度， 增强消费者的信心随着居民生活水平的提高， 膳食结构不断改善， 奶制品消费需求保持增长， 而我国发生的乳制品安全事件削弱了消费者对中国乳制品的信心， 不少消费者倾向于进口乳制品， 政府在启动“学生奶”计划的同时还应通过各种途径扩大宣传， 增强国民对乳制品的消费观念， 还应给消费者普及有关还原奶和鲜奶质量、 营养方面的知识， 建立信息定期发布制度， 增强消费者的信心。对我国奶牛产业损害预警模型的建设是中国奶牛产业发展的必然趋势， 然而， 由于奶业损害预警平台建设的复杂性和研究者认识问题的局限性， 奶业损害预警平台的建设不是一次性完成的过程， 而是需要不断发现问题， 解决问题， 一步步完善的过程， 不论是在方法、 技术仍需要开展系统的研究， 因此奶业损害预警模型的应用需要科学理论方法的指导， 需要进一步深入研究。

参 考 文 献1. LueioBrunale. Private Sector Participation in the Brazilian Agricultural Ｒesearch System:Case studies from the cotton and dairy indus-tries． Australia:University of Queensland， 2006(12):39 ～562. F. Full et al. Got milk? The rapid rise of China's dairy sector and its future prospects． Food Policy， 2006 (31):201 ～2153. 王 毅， 朱有志， 唐之享 . 中国产业安全报告:预警与风险化解． 红旗出版社， 20094. 于永达， 戴天宇， 赵纯均等 . 反倾销理论与实务． 北京:清华大学出版社5. 陈又星， 徐 辉 . 产业损害预警模型构建及其模糊定量测评， 资源与产业， 2009(06)6. 徐春霞， 曾昭春等 . 河北省水产养殖安全预警子系统的构建， 中国渔业经济， 2011(2)7. 程 杰 . 河南省粮食安全监测及预警系统的构建， 洛阳理工学院学报(社会科学版)， 2010(2)8. 刘树枫， 袁海林 . 环境预警系统层次分析模型， 陕西师范大学学报(自然科学版)， 2001(1)9. 张双凤， 孙佩卿， 李守勇 . 基于层次分析法的地震预警分级研究， 地震研究， 2011(3)10. 邵立民 . 我国粮食安全预警系统研究， 农业经济与管理， 2011(2)